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              构建合规管理体系(2019-11)  
            企业管理杂志 发布时间:20-01-20        
               

            文/陈伟龙  郑洁沁  陈诗思



            关键词:电网企业  合规管理  合规管理体系

            电网企业合规管理的重点

            1. 合规管理的重点领域
                 电网企业的合规管理有其自身特色,与其他行业相比,合规管理的重点领域应聚焦于市场交易、安全环保、电能质量、劳动用工、财务税收、知识产权以及商业伙伴管理等方面。
            2. 合规管理的重点环节
                 在制度制定环节,强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查,确保符合法律法规、监管规定等要求;在经营决策环节,严格落实“三重一大”决策制度,细化各层级决策事项和权限,加强对决策事项的合规论证把关,保障决策依法合规;在生产运营环节,严格执行合规制度,加强对重点流程的监督检查,确保生产经营过程中照章办事、按章操作。
            3. 合规管理的重点人员
                 对管理人员,要促进他们切实提高合规意识,带头依法依规开展经营管理活动,认真履行承担的合规管理职责,强化考核与监督问责;对重要风险岗位人员,要根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位,有针对性加大培训力度,使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定,加强监督检查和违规行为追责;对海外人员,将合规培训作为其任职、上岗的必备条件,确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定。


                
            电网企业合规管理体系的构建
            1. 构建合规管理组织体系
                 基于公司完整的法人治理结构,成立由公司董事会、监事会、合规管理委员会、合规管理办公室、职能部门、纪检监察和审计部门组成的合规管理组织体系(如图),确定各自职责,明确管理和工作关系。
            2. 构建合规管理制度体系
            (1)合规风险识别与评估。合规风险识别与评估是合规管理的基础性工作,合规风险的全面有效识别对合规风险管理起着关键性作用。建立合规风险识别与评估管理办法,基于管理和业务流程开展合规义务识别、合规风险识别与合规风险评估,形成各层级合规义务清单、合规风险清单、合规风险评估清单,为合规风险防控工作提供依据。
                 合规义务的范围是由企业根据合规管理目标而确定的。合规义务识别基于流程进行,以每个流程环节为合规义务识别点,对应该环节分类识别出应遵循的合规义务文件名称和条款。
                 合规风险识别是以流程各环节为识别点,对照各环节的合规义务要求,逐个环节分析评估本环节管理是否存在违反合规义务的可能性,如存在,即视为存在合规风险。
                 合规风险评估是指根据识别出的合规风险,按照风险发生后的后果、业务发生频次和发生的可能性进行评估,确认合规风险等级。在实际评估工作开展时,应成立评估工作小组,了解和掌握合规义务识别、合规风险识别的工作开展过程和结果,在此基础上开展合规风险的模拟评估,取得使用经验后再根据合规风险识别结果开展合规风险评估工作。
            (2)合规风险管控与预警。合规管理的核心是根据风险识别和评估结果,针对存在的各项合规风险制定风险管控措施并植入管理和业务流程,避免发生违规情况。在合规风险管控体系设计上,应做到全面防控与重点防控相结合。在全面防控方面针对存在的各项合规风险均由各层级职能部门结合管理和业务工作实际制定风险防控措施,修订完善流程环节和岗位的工作内容、工作要求、工作记录、工作标准,保证流程环节和岗位能够有效地避免发生合规风险。同时,对于重点业务领域、重点环节、重点岗位和重大风险,做好合规风险防控措施的制定和实施工作。
                 根据电网企业管理和业务实际,在合规风险防控工作中实行专业防控与分级防控相结合。专业防控即以合规风险识别与评估结果为依据,由职能部门组织制定合规风险防控措施并落实到各层级管理和业务工作中,确保合规风险总体可控在控;分级防控即在落实职能部门制定的合规风险防控措施的基础上,各基层单位针对本单位在管理和业务工作中存在的短板和薄弱环节有针对性地制定合规风险防控措施,有效避免基层单位发生合规风险。
                 制定风险预警响应措施,确定在发生风险预警情况时,防止合规风险发生的组织措施、管理措施、技术措施以及人员、设备、物资、舆情、服务等方面的准备和工作方案。
            (3)合规审查。合规审查是企业合规管理的有效手段,开展合规审查可以从源头上发现在制度制定、重大决策、合同签订、运行方案等方面存在的违规倾向和行为,从而避免在执行中发生违规风险。
            (4)合规报告。建立合规报告制度,各层级发生合规风险事件,合规管理部门和相关职能部门要第一时间向本单位合规管理负责人和分管领导报告,并向上级合规管理办公室和职能部门汇报。在合规事件处置过程中,将处置方案、处置过程、进度及效果及时向上级合规管理办公室和职能部门报告。事件处置完毕,将事件发生原因、过程、处置情况、应汲取的教训及采取的改进措施向上级合规管理办公室和职能部门提交完整报告。
            (5)合规培训。建立公司合规培训管理办法,将合规培训纳入公司教育培训内容,形成常态化全员合规培训机制,并根据需要开展岗位变化合规培训、新员工合规培训、合规被追责人员合规培训等培训工作,支持和保障各项合规工作的有效开展。
            (6)合规举报与合规调查。建立合规举报与合规调查管理办法,公司各层级单位纪检监察部门设立电话、信箱或其他渠道接受合规举报信息,鼓励全体员工、客户及第三方对公司不合规行为进行举报;经各层级合规管理委员会批准启动合规调查工作,以调查所掌握的事实和证据为基础编制合规调查报告。各层级合规管理委员会依据合规调查报告和相关规定作出对相关部门和人员的责任追究处理决定。通过合规举报与合规调查,实现有规必遵、违规必究的管理要求。
            (7)合规文化建设。合规文化是企业经过长期实践、传承和沉淀下来的以规则为导向的行为规范、思维方式和价值观的总和。在合规文化建设中要与公司企业文化建设紧密结合并将合规文化逐步融入公司企业文化中,促进公司企业文化内容的丰富和升华。
            (8)合规评价与改进。建立合规评价与改进管理办法,每年开展一次各层级合规评价工作,通过合规评价对合规管理作出全面总结,提炼工作亮点,找出短板和问题。根据合规评价结果,制定各层级合规管理改进计划,实现合规管理的持续改进。■


            作者单位 国网浙江省电力有限公司
            栏目主编 王黎
             

             
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